永豐金證 遭檢調偵查

• 2012-04-06 01:21
 
• 工商時報
 
• 【記者張國仁／台北報導】

    　永豐金證承銷的第一檔TDR康師傅，涉及違反證交法財報不實等加重罪嫌，檢調昨（5）日發動偵查，包括永豐金營運總監莊銘福及承銷本件TDR主管莊英明等人，昨晚均被調查局北機站移送北檢複訊。

    　永豐金證承銷康師傅100億存託憑證（TDR），涉及佣金事件，引起國內外金融市場側目，金管會在去年11月17日對永豐金證4名承銷人員重罰，為「行為違反相關行政規定的事實」，檢方表示，這不在檢方偵查範圍。

    　檢方偵查違法行為部分，據指出，係針對永豐金證相關人員在給付「佣金」時，所進行的操作，涉嫌使得「財報不實部分」，這部分為證交法規範禁制的部分，刑責在3年以上10年以下的重責。

    　檢方昨天是指揮調查局北機站，約談本案相關嫌疑人共31名，其中多數是永豐金證所找的「人頭」，在本案則為「證人」，其中多數是頂新集團人員。

    　北機站製作筆錄後，將有10人被移送北檢複訊，主要嫌疑人包括永豐金營運總監兼永豐金證總經理兼投資事業處長莊銘福，以及承銷案的4名承銷人，其他為「證人」。

    　據指出，4名業遭行政處分的永豐金證承銷人，也是本案涉案人為永豐金證資本市場前主管戴家偉、承銷業務部主管永豐金證副總莊英明、興櫃交易科主管羅湘萍及受雇人林賴美枝。其中戴姓主管以40萬元交保。

    　該4人分別被金管會停牌2個月至1年；而永豐金證在6個月內不得向證交所與櫃買中心申請上市櫃與TDR案，也不得推薦興櫃股票登錄。這是金管會創下史上對券商最重的裁罰案例。另據指出，永豐金證承銷人員透過興櫃的操作，取得支付頂新的8,000萬佣金，最為市場詬病；而這筆佣金疑進入頂新集團魏家的戶頭，這部分是否屬實與涉及不法，檢調亦正調查中。