經理人違規買股 4投信內控亮紅燈
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金管會證期局副局長王詠心說，四家被處分的投信公司是群益、聯邦、未來資產及永豐投信。其中群益投信一名蔡姓前任基金經理人，利用配偶的證券帳戶，以職務上知悉消息，在任職期間，投資廿八檔與自己管理基金相同的股票，且全部未依規定申報。 王詠心說，當金管會十一月一日發函要投信公司自清時，這名蔡姓經理人仍在職，後來才離職。但群益投信居然以他已離職為由，不配合清查相關帳戶，加上先前未善盡督導責任，有明顯缺失。金管會決議警告群益投信，罰鍰一百廿萬元，至少半年不得募集新基金或追加募集基金。 王詠心還說，依照蔡姓基金經理人的解釋，大批買與自己管理基金相同的股票，「完全是依照專業判斷，所做的投資」。金管會已命令群益投信解除蔡姓經理人職務，雖然他已經離職，但至少三年內不得在金融圈任職。 聯邦投信也被查出，有基金經理人投資十三檔與自己管理基金相同的股票，被金管會處罰六十萬元。 金管會因為盈正案，稍早已警告「安泰、德盛安聯及凱基投信」，此次再追加警告群益投信。 王詠心表示，這次清查結未發現有基金經理人獲取「暴利」。該四名經理人雖投資與自己管理基金相同的股票，但個人投資「都是虧損」，至於操作的基金則「有賺有虧」，並沒有故意讓自己管理的基金虧損。 這四名經理人都未代操政府基金，由於未發現涉及刑責，金管會未將四人移送檢調。 【記者周小仙／台北報導】金管會開罰四家投信業者，業者反應不一。 群益投信說，蔡姓前經理人違規買股是個人行為，目前已離職，公司會接受主管機關懲處，並虛心檢討。 永豐投信則回應，願意接受裁罰，並強調違規的張姓前經理人是利用個人休假期間違規買股，此人已離開金融圈。 至於聯邦投信與未來資產，則不願針對此事做出任何回應。
【2012/12/26 聯合報】
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